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為貫徹落實《中共中央國務(wù)院關(guān)于開展質(zhì)量提升行動的指導(dǎo)意見》（中發(fā)〔2017〕24號）、《國務(wù)院關(guān)于加強質(zhì)量認證體系建設(shè)促進全面質(zhì)量管理的意見》（國發(fā)〔2018〕3號），2018年2月11日，國家認監(jiān)委、國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合發(fā)布了《知識產(chǎn)權(quán)認證管理辦法》（2018年第5號公告）（以下簡稱《管理辦法》），旨在全面規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)認證活動，提高知識產(chǎn)權(quán)認證有效性，加強對認證機構(gòu)事中事后監(jiān)管。《管理辦法》的出臺是落實我國創(chuàng)新型國家建設(shè)和質(zhì)量強國建設(shè)的具體舉措，為推動構(gòu)建符合我國經(jīng)濟社會發(fā)展需要的知識產(chǎn)權(quán)認證體系提供了重要的法規(guī)和政策依據(jù)。

2013年11月，國家認監(jiān)委、國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合印發(fā)了《知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證實施意見》（國認可聯(lián)〔2013〕56號）（以下簡稱《實施意見》），共同探索開展知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證工作。截至2017年底，累計有8127家企業(yè)通過知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證，覆蓋全國29個省市。據(jù)調(diào)查統(tǒng)計，99.2%獲證企業(yè)認為知識產(chǎn)權(quán)管理體系有效地提升了企業(yè)創(chuàng)新能力，有利于企業(yè)在市場中取得競爭優(yōu)勢；76.16%獲證企業(yè)已將知識產(chǎn)權(quán)管理上升至企業(yè)戰(zhàn)略高度，統(tǒng)籌布局研發(fā)方向和經(jīng)營策略；58.2%獲證企業(yè)認為建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系有助于加速企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新收益。實踐證明，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證已成為全面提高企業(yè)內(nèi)部管理水平、獲取外部競爭優(yōu)勢的重要抓手，在助推企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，提升企業(yè)核心競爭力，推動供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，建設(shè)創(chuàng)新型國家等方面發(fā)揮了重要作用。但隨著我國社會經(jīng)濟的快速發(fā)展，《實施意見》已經(jīng)不適應(yīng)新形勢的要求，亟待制定《管理辦法》。

一、《管理辦法》制定的必要性

（一）推動我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的需要

黨的十九大報告強調(diào)，我國經(jīng)濟已從高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，要“倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、運用”。為推動我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，建立健全知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域認證制度，全面提高創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量、運用效益、保護效果和管理水平，有必要通過《管理辦法》，將單一的知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證拓展為涵蓋管理體系、服務(wù)認證兩類的知識產(chǎn)權(quán)認證體系，加快實現(xiàn)面向企業(yè)、高等院校、科研組織主要創(chuàng)新主體的知識產(chǎn)權(quán)認證“全覆蓋”。

（二）適應(yīng)國家認證認可相關(guān)法律法規(guī)修訂的需要

隨著《認證認可條例》、《認證機構(gòu)管理辦法》等上位法的修訂和重新發(fā)布，《實施意見》中的部分規(guī)定已經(jīng)不符合新的要求，有必要通過《管理辦法》的形式，對《實施意見》的主要內(nèi)容進行修改完善，使之符合上位法的要求。

（三）貫徹落實國家“放管服”改革工作的需要

為貫徹落實國務(wù)院“放管服”改革要求，緊密圍繞創(chuàng)新能力建設(shè)和全面質(zhì)量管理提升兩大重點任務(wù)，亟需在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域引入認證認可手段，優(yōu)化政府服務(wù)，加強事中事后監(jiān)管，推進知識產(chǎn)權(quán)治理體系和治理能力現(xiàn)代化。具體表現(xiàn)在：一是進一步開放認證市場，激發(fā)市場活力，鼓勵發(fā)展一批技術(shù)能力強、服務(wù)水平高的知識產(chǎn)權(quán)認證機構(gòu)；二是維護認證有效性，樹立認證公信力，強化認證機構(gòu)及從業(yè)人員的專業(yè)性要求；三是加強事中事后監(jiān)管，規(guī)范認證機構(gòu)及從業(yè)人員行為，維持健康、公平、有序的認證市場秩序。

二、主要內(nèi)容

《管理辦法》包括以下六個方面的內(nèi)容：

（一）工作原則

知識產(chǎn)權(quán)認證實行的是國推認證制度，即國家認監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權(quán)局，以統(tǒng)一管理、分工協(xié)作、共同實施的原則，根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的實際需求，選擇確定適宜的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域國家標準為認證依據(jù)，共同制定、調(diào)整和發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)認證目錄，并組織開展知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域認證工作。

（二）認證機構(gòu)資質(zhì)要求

認證機構(gòu)資質(zhì)要求分為通用性要求和專業(yè)性要求。通用性要求是符合《認證認可條例》、《認證機構(gòu)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，同時明確從事知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的認證機構(gòu)應(yīng)當符合“具有從事知識產(chǎn)權(quán)認證活動的相關(guān)專業(yè)能力要求”的專業(yè)性要求。

（三）認證審核人員要求

認證審核人員應(yīng)當“滿足從事知識產(chǎn)權(quán)認證活動所需的相關(guān)知識與技能要求”，且符合國家認證人員資格相關(guān)要求。認證審核人員實行專職制。

（四）認證機構(gòu)及分支機構(gòu)行為規(guī)范

一是加強對分支機構(gòu)及辦事機構(gòu)的管理。認證機構(gòu)設(shè)立分支機構(gòu)、辦事機構(gòu)的，應(yīng)在設(shè)立之日起30日向國家認監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權(quán)局報送相關(guān)信息。二是強化認證機構(gòu)主體責(zé)任。認證機構(gòu)應(yīng)當對分支機構(gòu)實施有效管理，對其分支機構(gòu)認證業(yè)務(wù)活動承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。三是認證機構(gòu)和認證人員對認證結(jié)果負責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。四是認證機構(gòu)應(yīng)建立風(fēng)險防范機制、人員管理制度以及機構(gòu)內(nèi)部管理、制約、監(jiān)督和責(zé)任機制。五是明確認證機構(gòu)職責(zé)范圍，禁止認證機構(gòu)從事與其認證工作相關(guān)的咨詢、代理、培訓(xùn)、信息分析等服務(wù)，以及產(chǎn)品開發(fā)和營銷等活動。

（五）認證程序

一是要求認證機構(gòu)按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序要求實施認證活動，認證過程完整、客觀、真實，不得增加、減少或者遺漏程序要求。二是規(guī)定認證機構(gòu)不得向失信或違法違規(guī)企業(yè)出具認證證書，即被知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門或者其他部門責(zé)令停業(yè)整頓的，或者納入國家信用信息失信主體名錄的。三是要求認證機構(gòu)對認證過程做出完整記錄，保留相應(yīng)認證資料。四是明確監(jiān)督審核具體要求。每次監(jiān)督審核內(nèi)容無須與初次認證相同，但應(yīng)當在認證證書有效期內(nèi)覆蓋體系的全部要素。

（六）監(jiān)督管理

一是明確國家層面的監(jiān)管。國家認監(jiān)委聯(lián)合國家知識產(chǎn)權(quán)局建立知識產(chǎn)權(quán)認證監(jiān)管協(xié)同機制，對知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)及其認證活動實施監(jiān)督檢查。二是明確地方層級的監(jiān)管。地方認證監(jiān)管部門、地方知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門在所轄區(qū)域內(nèi)，依照各自法定職責(zé)，建立相應(yīng)的監(jiān)管協(xié)同機制，實施監(jiān)督檢查，查處違法行為。三是對認證機構(gòu)資質(zhì)審批過程中弄虛作假、隱瞞真實情況或者不能持續(xù)性地滿足認證機構(gòu)資質(zhì)條件等行為，撤銷資質(zhì)。四是強化信息公開，發(fā)揮社會監(jiān)督作用。要求認證機構(gòu)通過其網(wǎng)站或者其他形式向公眾提供認證證書有效性信息。

三、相關(guān)事項的說明

（一）認證機構(gòu)資質(zhì)要求

1.資質(zhì)要求

（1）通用性要求

通用性要求為《認證認可條例》第十條以及《認證機構(gòu)管理辦法》第八條的有關(guān)規(guī)定，具體為以下五方面：一是取得法人資格；二是有固定的辦公場所和必要的設(shè)施；三是有符合認證認可要求的管理制度；四是注冊資本不得少于人民幣300萬元；五是有10名以上相應(yīng)領(lǐng)域的專職認證人員。

（2）專業(yè)性要求

《管理辦法》第十一條所述的專職認證人員專業(yè)性要求具體如下：一是上述10名以上相應(yīng)領(lǐng)域的專職認證人員必須涵蓋關(guān)于自愿性認證領(lǐng)域目錄和資質(zhì)審批要求》（國認可[2016]第24條）中規(guī)定的六類人員；二是10名以上專職認證人員中至少8名具有從事知識產(chǎn)權(quán)認證活動的相關(guān)專業(yè)能力要求，即至少1名認證規(guī)則和認證方案制定人員，至少6名認證審核人員，至少1名認證決定或復(fù)核人員；三是專利代理人資格可作為“具有從事知識產(chǎn)權(quán)認證活動的相關(guān)專業(yè)能力要求”的證明依據(jù)。

2.審批程序

認證機構(gòu)資質(zhì)審批程序遵照《認證機構(gòu)管理辦法》第九條的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。認證機構(gòu)的申請人應(yīng)當向國家認監(jiān)委提出申請，提交符合上述“資質(zhì)要求”的申請材料及證明文件，并對其真實性、有效性、合法性負責(zé)。認證機構(gòu)資質(zhì)審批程序詳見“國家認監(jiān)委（www.cnca.gov.cn）—辦事大廳—行政許可項目—設(shè)立認證機構(gòu)審批”。

3.申請材料

認證機構(gòu)資質(zhì)申請所需材料詳見“國家認監(jiān)委（www.cnca.gov.cn）—辦事大廳—行政許可項目—設(shè)立認證機構(gòu)審批—申請材料目錄—設(shè)立認證機構(gòu)材料要求”。

4.處罰規(guī)定

如認證機構(gòu)在資質(zhì)審批過程中弄虛作假、隱瞞真實情況或者不能持續(xù)性地滿足認證機構(gòu)資質(zhì)條件等行為發(fā)生，國家認監(jiān)委將依照《認證機構(gòu)管理辦法》第三十六條的有關(guān)規(guī)定，采取不予受理或者不予批準且給予警告，以及申請人在1年內(nèi)不得再次申請的處理。針對不能持續(xù)性地滿足認證機構(gòu)資質(zhì)條件的，國家認監(jiān)委將依照《認證機構(gòu)管理辦法》第三十一條的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，撤銷其資質(zhì)。

（二）認證審核人員

《管理辦法》第十一條規(guī)定了認證審核人員的相關(guān)要求。

1.資格要求

（1）通用要求

依照中國認證認可協(xié)會發(fā)布的《管理體系審核員注冊準則》（CCAA-101-2）第二章的通用要求執(zhí)行。

（2）特定要求

認證審核人員應(yīng)當“滿足從事知識產(chǎn)權(quán)認證活動所需的相關(guān)知識與技能要求”的具體要求同認證機構(gòu)專業(yè)性要求，即認證審核人員具有專利代理人資格證視為“具備滿足從事知識產(chǎn)權(quán)認證活動所需的相關(guān)知識與技能要求”。具體參見《管理體系審核員注冊準則》（CCAA-101-2）附錄A.10。

2.專職要求

《管理辦法》第十一條規(guī)定認證審核人員應(yīng)當為“專職認證人員”。國家認監(jiān)委規(guī)定，滿足以下條件的人員可以認定為認證機構(gòu)專職人員：

一是與認證機構(gòu)建立勞動關(guān)系并簽訂勞動合同的工作人員。社保繳費單位為認證機構(gòu)、認證機構(gòu)分支機構(gòu)或認證機構(gòu)委托的人力資源服務(wù)機構(gòu)。

二是認證機構(gòu)返聘的具有認證人員注冊資格的退休人員和企事業(yè)單位內(nèi)退人員。正式退休或提前退休的人員，提供退休證明以及與認證機構(gòu)簽訂的聘用合同或勞務(wù)合同；內(nèi)退人員提供由退休前所在單位或單位人事部門確認的證明以及與認證機構(gòu)簽訂的聘用合同或勞務(wù)合同。

三是認證機構(gòu)的出資方為事業(yè)單位時，由出資方任命在認證機構(gòu)任職的事業(yè)編制人員。由認證機構(gòu)的出資方提供事業(yè)編制證明。

3.處罰規(guī)定

若認證審核（審查）人員在從事認證活動過程中不符合專職要求的，國家認監(jiān)委將依照《中華人民共和國認證認可條例》第六十三條的規(guī)定進行處罰，即“認證人員從事認證活動，不在認證機構(gòu)執(zhí)業(yè)或者同時在兩個以上認證機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，責(zé)令改正，給予停止執(zhí)業(yè)6個月以上兩年以下的處罰，仍不改正的，撤銷其執(zhí)業(yè)資格”。

中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局

2018年05月16日